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「浙大网新」上一期间调查并处理了两起相互交易违规事件

上一,违规,相互,期间,事件,调查,交易,理了两时间:2021-05-20 17:30:43浏览:170
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3月23日,上海期货交易所宣布了两项违规行为。

根据公告,从2020年5月12日至2020年9月16日,严子彬,严泽明通过交易所铝合约产品的多份合约相互交易所,经营着严泽明和谭天明期货账户。。通过交易方式获得的不当利润。上述行为违反了《上海期货交易条例》第二十九条第一款第三项的规定。因此,上一期决定公开谴责严子斌,并处以一万元的罚款,并通知严泽明批评。,下达了更正命令,并从接受处罚决定后的第二天起,严惩阎泽明和谭天明暂停交易12个月。

从2018年9月28日至2020年8月11日,卢玉君经营本人及其配偶郭立联的期货账户以及其他账户中的铜,铝,铅期货品种和铜期权的交换合同政府通过相互交易寻求不正当利益。上述行为违反了《上海期货交易条例》第二十九条第一款第三项的规定。因此,在上一期中,决定公开谴责卢玉军,郭立廉对此予以批评。为了纠正并给予陆玉军和郭立联,他们将从收到决定处理违法行为的第二天起暂停交易12个月。

同时,上一期提醒有关期货公司,应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监督管理,防止类似事件再次发生。相关违规处理决策记录在证券和期货市场的完整性文件数据库中。


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