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总部经纪的优势凸显了行业集中度的提高 东方创投

集中度,经纪,总部,优势,行业时间:2021-03-13 20:57:34浏览:152
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根据中国证监会近日发布的2019年证券公司分类结果,98家公司中,A类券商38家,B类券商50家,C类券商8家,D类券商2家。

天丰国鑫位列AA

2019年共有10家券商获得AA评级,比去年少两家,没有券商获得AAA评级。10家AA级券商分别是国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、招商局证券、CICC、中信证券、中国证券、国鑫证券、天丰证券。其中国信证券、天丰证券去年被评为A级。

10家AA级券商中,大部分是资产和收益排名最高的大券商。但证券公司的分类结果不是对证券公司信用状况和等级的评价,主要反映证券公司合规管理和风险控制的整体情况。风险控制和合规到位,中小券商也可以成为AA。天丰证券、平安证券就是这样的“黑马”。

天丰证券2017年成为A级券商,连续两年排名A。今年是第一次被评为AA。近年来,天丰证券成绩斐然,研究业务持续上升,并于去年10月成功登陆a股市场。

平安证券2016年从B升A,2017年维持。2018年平安证券再次进入AA,今年维持。

另一方面,AA级券商也有四个“输家”。沈万鸿源、银河证券、东方证券从去年的AA下调为A,GF证券从去年的AA下调为BBB。

今年3月,广发证券因“对海外子公司管控不力”被责令采取整改措施。根据广发证券此前发布的公告,广发投资(GF Holdings Hong Kong)全资子公司广发投资(GF Investment)在开曼注册成立了一只多战略基金,因外汇大幅波动等原因亏损1.39亿美元。此次亏损使广发证券2018年合并净利润减少9.19亿元。仅一个月后,广发证券就收到监管措施责令改正,并被控“以低于成本的价格竞标企业债券项目”。

分析师表示,券商级别的变化是常态,但一些券商表现稳定。国泰君安、海通证券、华泰证券、招商证券、CICC证券、中国证券、中信证券等七家券商连续三年保持AA水平。

也有被提升到几个级别的经纪人。最大的升级是在华中证券,从C到BBB。此外,中山证券已从CCC升级为BBB。

还有一家D型经纪公司

今年有2个D级券商,比去年多一个。其中,华信证券连续两年排名D,网通证券从去年的CCC下降3个档次至D。

去年,华信证券从BB级降至D级,成为证券公司实施分类监管9年来首个D级券商。根据华信证券2018年财务报告,由于上海华信国际集团的问题,华信证券的业务处于暂停状态。2018年,华信证券实现营业收入4400万元,同比下降94.66%;资产减值损失89.84亿元,净亏损95.89亿元。

下跌3级的网通证券,今年被监管“点名”。5月17日,证监会发言人表示,证监会发现网通证券财务状况持续恶化,净资本等风险控制指标不符合规定要求,存在重大潜在风险。

网上证券交易系统出现了严重的问题。2018年12月24日,网通证券集中交易系统中断37分钟;2019年2月26日,公司综合账户管理系统出现故障,影响交易时间13分钟。

长江证券、郭蓉证券、东莞证券等。郭蓉证券从BBB降级为C,长江证券从BBB降级为CCC,东莞证券从A降级为B..

郭蓉证券去年年底收到内蒙古证监局的罚款,被指存在内控机制不完善、合规和风险控制不力等诸多问题。今年5月,郭蓉证券被中国证监会限制自营债券业务6个月,暂停资产管理产品备案1年。被处罚的两项业务是郭蓉证券去年的增长点。其2018年财报披露,债券自营去年实现高回报,年化投资收益率达到15.04%;资产管理业务收入6022.94万元,同比增长97.27%。

此外,长江证券去年因东方金隅和国泰君安的债券发行项目被上海证监局点名,东莞证券4月份因空白凭证管理漏洞和员工擅自销售金融产品被罚款两次。

大型券商的优势得到加强

据业内人士透露,分类结果会影响证券公司的股票质押、场外期权、债券承销等业务,低级证券公司会支付更多的保险资金以增加运营成本。

以股票质押业务为例,根据《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》,分类评估结果为A类、B类、C类以下的证券公司,自有资金融资余额分别占公司净资本的150%、100%和50%。

根据《关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》,保护基金规模在200亿元以上时,AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司分别按其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.5%,

面对科技创新板等新领域,分类评级较高的券商可能已经走在了“起跑线”的前面。对于此次分类评级的结果,招行证券指出,随着市场化改革的深入,证券公司综合类和专业类的分类,证券公司创新业务的资质竞争逐渐激烈,相关优势必将为未来证券公司的综合竞争力带来有益的补充。

与中小证券公司相比,大型证券公司有更多的资源进行风险控制和合规建设,更容易获得更高的评级。分类评级在业务规模上的导向作用,会强化大型证券公司的优势。国信证券认为,由于试点业务与资本实力和评级有关,监管资源倾向于领先券商,行业集中度将继续提高。


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